수탁자 책임활동 정책 및 규정

가. 회사 내부 부서 간 이해상충
: 주주관여 대상 기업에 대해 회사의 내부 부서 간 상이한 이해관계가 있는 경우

• - 운용부서와 마케팅 등 고객관계 담당부서 간 또는 각 운용부서 간 주주관여 대상기업에 대한 이해관계가 상이한 경우가 발생할 가능성이 있습니다. 부서별로 고객 · 수익자가 상이하고 업무상 다양한 이해관계에 노출될 수 있기 때문입니다.
• - 정보교류 차단 대상 부서 간 정보교류를 엄격히 차단하고 각 부서가 담당 고객 · 수익자의 이익을 최우선으로 하여 독립적으로 주주관여 활동 및 주주총회 의결권 행사를 수행하도록 조치합니다. 의결권 행사는 「의결권 행사 내부지침」에 근거하며, 「의결권 행사 가이드라인」을 준용하여 행사하고 있습니다.
• - 의결권행사 업무 관련 정보는 해당 부서만 접근 가능하도록 별도로 데이터 관리를 하고 있습니다.

나. 당사 임직원과 당사 고객 간 이해상충
: 당사의 임직원이 주주관여 대상 기업과 인적관계가 있는 경우

• - 당사 임직원이 주주관여 대상 기업의 임직원 등과 인적관계가 있는 경우, 주주활동 과정에서 이해상충이 발생할 가능성이 있습니다. 당사 고객 · 수익자의 이익을 위해서는 특정 기업에 대하여 적극적으로 주주관여 활동을 수행해야 하지만, 개인적인 이익 도모를 위해 당사 임직원이 주주관여 과정에서 소극적으로 행동할 가능성이 있기 때문입니다.
• - 원칙적으로 당사의 모든 주주관여 활동은 「수탁자 책임에 대한 원칙」에 근거하여 수행되기 때문에, 특정 임직원의 인적관계가 당사 내 의사결정에 영향을 미칠 수 없습니다. 다만 이해상충의 소지를 제거하기 위해, 당사는 이러한 이해상충의 발생 가능성이 합리적으로 인지되는 시점부터 해당 임직원을 관련 업무에서 배제합니다. 또한 당사는 제3자 서비스 기관을 통해 주주관여 활동의 객관성을 사전에 검토하고, 주주관여 활동의 독립성을 확보하며 이해상충의 가능성을 사전에 차단하도록 최선의 노력을 기울입니다.

다. 계열 회사 등 이해관계인과 당사 고객 간 이해상충
: 당사의 계열 회사 또는 계열회사의 고객사, 기타 이해관계인이 의결권 행사 대상 기업인 경우

• - 당사의 계열 회사의 고객이 당사의 의결권 행사 대상 기업인 경우, 이해상충이 발생할 수 있습니다. 가령, 계열 회사 또는 그 고객사가 당사 고객의 중장기적 이익에 반하는 안건에 찬성 표를 행사하도록 외압을 가하는 경우가 이에 해당됩니다.
• - 당사는 계열 회사 등 이해관계인에 대한 투자를 법령이 요구하는 수준보다 더 신중하게 사전 검토하여 이해상충 가능성을 되도록 발생시키지 않습니다.
• - 만약 계열 회사 등 이해관계인에 대한 투자 건이 발생할 경우, 그에 따른 이해상충 가능성을 면밀히 검토하여 이해상충 여지를 감소할 수 있는 조치를 취하고 필요 시 그 사실을 고객에 고지할 예정입니다. 또한, 당사의 모든 의결권 행사는 「의결권 행사 내부지침」에 근거하고 있으며, 의결권 행사 지침 적합 여부를 담당 부서장 및 임원이 각각 검토하기 때문에, 당사의 운용부서는 계열사 또는 그 고객이라는 이유로 특정 기업에게 유리한 의사결정을 할 수 없습니다. 또한, 당사는 의결권 행사 기간 중 의결권 행사 업무를 담당하는 부서와 기타 부서 간 정보차단벽을 마련하여 외부 의견의 개입을 차단하고 있습니다. 또한 당사는 제3자 서비스 기관을 통해 주주관여 활동의 객관성을 사전에 검토하고, 주주관여 활동의 독립성을 확보하며 이해상충의 가능성을 사전에 차단하도록 최선의 노력을 기울입니다. 운용본부는 고객 및 수익자의 최선의 이익을 고려하여 독립적이고 합리적인 판단에 따라 의결권 기타 주주권을 행사하겠습니다.

라. 당사 고객 간 이해상충
: 특정 고객이 주주활동 대상 기업과 인적관계가 있는 경우

• - 당사의 특정 고객이 주주활동 대상 기업과 인적관계가 있는 경우, 당사의 전체 고객과 이해가 상충할 가능성이 있습니다. 해당 고객이 개인의 이익을 위해 당사의 주주활동을 저해할 수 있기 때문입니다.
• - 당사 임직원은 당사의 「윤리강령」에 따라 고객이 회사의 존립기반이자 존립이유라는 신념을 가지고 고객의 입장에서 생각하고 행동하며, 합법적이고 정당한 방법을 통하여 고객의 이익을 창출 · 제공하는 것을 가장 중요한 임무로 삼습니다. 여기서 의미하는 ‘고객’은 ‘특정 고객’이 아닌 당사의 ‘전체 고객’입니다.
• - 당사는 이러한 이해상충의 발생 가능성을 차단하기 위해 당사의 주주관여 철학과 원칙을 담은 정책을 사전에 제정하고 이를 투명하게 공시하고 있습니다. 당사의 모든 임직원은 이를 충실히 숙지할 것이며, 실제 주주관여 시 기업의 중장기 가치를 제고하여 전체 고객에게 이익을 가져다 줄 수 있는 방향으로 주주활동을 수행할 것입니다.

마. 당사 임직원과 회사 간 이해상충
: 임직원이 개인적 이익을 위해 회사의 이해관계와 대립이 발생하는 경우

• - 당사 임직원이 개인적 이익을 도모하기 위해 회사 혹은 고객의 이익을 침해하는 행위가 발생할 수 있습니다.
• - 당사 임직원은 업무 수행에 있어 「윤리강령」, 「내부통제기준」, 「임직원 금융투자상품 개인투자지침」 등 이해상충 방지 관련 규정을 준수하며, 개인적 이해관계가 회사의 수탁자 책임 활동에 영향을 미치지 않도록 합니다. 또한 당사 임직원은 국내 상장주식에 대한 투자가 금지되며, 임직원의 금융투자상품 매매 현황은 준법감시부서를 통해 관련 규정에 따라 점검합니다. 아울러 직무상 취득한 미공개 정보를 이용한 금융투자상품의 매매, 주주활동 대상 기업으로부터의 부당한 금품·향응 수수, 직무 관련 정보의 사적 이용 등 회사의 수탁자 책임 활동의 공정성과 독립성을 저해할 우려가 있는 행위를 금지합니다.
• - 임직원이 투자대상회사 또는 그 임직원과 이해상충 발생이 우려되는 이해관계가 있는 경우에는 해당 투자와 관련하여 의사결정에 참여하지 않도록 하는 등 필요한 조치를 취하여 이해상충 발생 가능성을 최소화합니다.
• - 회사에 이해상충을 신고하지 않는 등 이해상충 관리 지침을 위반한 행위가 확인된 임직원에 대해서는 사규에 따라 제재 조치를 취합니다.